Gli esami sono organizzati dalla Comunità d’interessi per la formazione in ambito finanziario IAF. Il certificato è riconosciuto da tutti i registri dei consulenti come prova di conoscenza ai sensi dell'art. 6 della LSerFi.

Elenco dei registri dei consulenti riconosciuti dalla FINMA:
www.arif.ch
www.regservices.ch
www.reg-fix.ch

La formazione e la certificazione sono rivolte ai consulenti per la clientela privata che si occupano della consulenza e della vendita di strumenti finanziari (prodotti di investimento).

I registri dei consulenti hanno riconosciuto il certificato come prova di conoscenza specialistica per le attività 1, 2, 4 e 5 ai sensi dell'art. 3 lett. c della LSerFi e come prova di conoscenza delle regole di condotta.

Attività ai sensi dell'art. 3, lett. c), della LSerFi:

1. l'acquisizione o la cessione di strumenti finanziari
2. l'accettazione e la trasmissione di ordini relativi a strumenti finanziari
3. la gestione degli strumenti finanziari (asset management)
4. la formulazione di raccomandazioni personali relative a operazioni con strumenti finanziari (consulenza in materia di investimenti)
5. la concessione di prestiti per l'esecuzione di operazioni con strumenti finanziari